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监管篇·瑞士FINMA监管的平台鉴别如下

发布时间:2018/06/29 合 规 查 询 标签:FINMA外汇经纪商查询瑞士浏览次数:1209

概况

瑞士金融市场监督管理局的英文全称为Swiss Financial Markets Supervisory Authority,简称FINMA。该机构于2007年6月22日依据《瑞士金融监管局联邦法案》(FINMASA)成立。该管理局整合了联邦私人保险管理办公室(FOPI)、瑞士联邦银行业委员会(SFBC)以及瑞士反洗钱控制委员先前的职能,全面负责瑞士所有的金融监管,其总部设于瑞士首都伯尔尼。

瑞士金融市场监督管理局直接效命于瑞士议会,从机构上、功能上和财务上独立于瑞士的联邦中央政府和联邦财政部。

监管范围包括:瑞士的银行、保险公司、证券交易所、证券交易商以及其他各类金融中介(其中包括外汇交易商)。

 

 

那么如何查询鉴别一家外汇经纪商是否有FINMA监管?如下:

 

 

一、 首先打开FINMA的官方网站:www.finma.ch (右上角可以切换语言)。

 

 

二、 然后鼠标停留在“Authorisation”(授权)上,在自动下拉的页面中点击“Licensed institutions and persons”(持牌机构及个人),如下图:

 

 

三、 在跳转后的页面,往下拉,找到“Search”。

在“Search term”(搜索关键词)中输入公司名称,右侧的“Category”(类型)选择“Banks and securities dealers”(银行和券商),然后搜索即可看到查询结果,如下图:

 

 

四、 由于瑞士公布的信息是非常简短的,所以查询的信息中,只有显示:公司名称、所在地、授权细节。

好在在瑞士监管官网会定期公布所受监管的机构及相应状态,如需查询只需在“Lists”(清单)中的“Authorised banks and securities dealers”(授权银行和证券交易商),下面有单独更新的表格,投资者只需下载最新表格查询搜索即可。如下图:

 

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